根據(jù)哈薩克斯坦共和國法律法規(guī)要求，哈薩克中國銀行已建立并實施合規(guī)管理職能，其目標是對合規(guī)風險進行管理，即防范因銀行及其員工未遵守哈薩克斯坦共和國法律法規(guī)、哈薩克斯坦共和國授權(quán)機構(gòu)發(fā)布的規(guī)范性法律文件、銀行內(nèi)部規(guī)章制度（包括規(guī)范銀行服務提供及金融市場業(yè)務操作的相關(guān)文件），以及對銀行經(jīng)營活動產(chǎn)生影響的外國法律法規(guī)，而可能導致的損失風險。

銀行經(jīng)營活動遵循的法律法規(guī)

銀行在經(jīng)營活動中嚴格遵循并依據(jù)以下法律法規(guī)及規(guī)范性文件開展業(yè)務：

• 《哈薩克斯坦共和國銀行及銀行業(yè)活動法》；
• 哈薩克斯坦共和國國家銀行理事會于2019年11月12日發(fā)布的第188號決議《關(guān)于批準二級銀行風險管理與內(nèi)部控制體系建設規(guī)則》；
• 《哈薩克斯坦共和國關(guān)于反洗錢和反恐怖融資法》（2009年8月28日第191-IV號法律）；
• 美國《外國賬戶稅收合規(guī)法案》（FATCA）；
• 根據(jù)《稅收事務相互行政協(xié)助公約》第6條制定的多邊協(xié)議，該協(xié)議已由哈薩克斯坦共和國于2014年12月26日第267-V號法律批準，旨在落實稅收居民金融賬戶信息自動交換統(tǒng)一標準（CRS），涉及經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）成員國名單中的各國納稅人金融賬戶信息；
• 以及哈薩克斯坦共和國授權(quán)機構(gòu)發(fā)布的其他規(guī)范性法律文件，和中國銀行（哈薩克斯坦）股份公司內(nèi)部合規(guī)與管理制度。

合規(guī)舉報與聯(lián)系渠道

如您在銀行經(jīng)營活動過程中發(fā)現(xiàn)存在違反哈薩克斯坦共和國法律法規(guī)（包括國家銀行、金融市場監(jiān)管與發(fā)展署發(fā)布的規(guī)范性文件）、銀行內(nèi)部規(guī)章制度或職業(yè)道德規(guī)范的情形，可通過以下方式向首席合規(guī)官反映：

• 電話：(+7 727) 258-55-10（分機 1148）
• 電子郵箱：postkk@bankofchina.com